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90后小夫妻非法薦股,遭證監會查處

還在聽“老師”推薦股票?90后小伙和老婆操縱23個微博賬號薦股,三年獲利268萬,結果… 炒股不容易,不僅要防止各種“黑天鵝”,還要時刻防騙子詐騙。 今年3 月,中國證券投資者保護基金有限責任公司公布的數據顯示,大部分投資者表示主要依靠自己分析做出投資決策,根據網上投資專家推介和接受投資顧問輔導的較少,占比不足10%。盡管比例較低,1.4 億股民這個基數 上看,從網上尋求“老師”薦股的股民數量也不少,這就給一些人可乘之機。 近日證監會官網就發布了一起案例,河南濮陽一對小夫妻,控制23 個微博賬號發布薦股和買賣時機等證券投資建議,向客戶收費非法獲利268.64 萬元。最終被罰沒537.28萬元。該案件再次給股民提了醒,炒股不要隨意相信 網絡上的所謂“老師”薦股3 年獲利268.64 萬元。 證監會披露的(2019)103 號行政處罰決定書顯示,馬百亞出生于1990年,其妻子王會潔出生于1989 年,夫妻倆已通過微博非法薦股三年。 2015 年10 月至2018至2018年9月11日,馬百亞、王會潔陸續通過自己注冊、淘寶購買等方式取得“財經一老陳”、“老馬說股票”等23 個實名認證微博賬號,并使用上述微博賬號公開提供股票投資品種選擇和買賣時機等證券投資建議。投資者被微博公開提供的證券投資建議吸引注意后,通過微博公開的微信、QQ 賬號,與馬百亞、王會潔或其雇傭人員建立聯絡。此外,馬百亞、王會潔或其雇傭人員還通過馬百亞所獲取的投資者手機號碼與潛在客戶建立聯絡。 在與潛在客戶建立聯絡后,馬百亞、王會潔及其雇傭人員即進行證券投資咨詢業務推廣和客戶招攬行為,從而通過向客戶提供證券投資建議的方式收取費用。在客戶交納咨詢費或會員費后,馬百亞、王會潔通過微信、QQ 等網絡平臺向繳費會員提供股票投資品種選擇和買賣時機建議等證券投資咨詢服務,服務期限根據客戶繳費數額確定。至于涉及的客戶數有多少,證監會未披露。 馬百亞、王會潔二人分工明確,馬百亞實際控制23 個微博賬號,負責所推薦的具體股票的分析、篩選工作,形成證券投資建議;王會潔協助馬百亞在淘寶網站購買業務推廣所用實名認證的帶粉絲微博賬號,負責受雇人員招聘、日常考勤及工資發放,承擔部分微博和微信賬號的維護和為繳費客戶提供后續服務等管理工作。二人在實施上述行為的過程中分工協作,相互配合,通過提供證券投資咨詢服務共獲取非法收入268.64萬元,相當于平均每年非法獲利90 萬元。 經查,馬百亞、王會潔未取得證券投資咨詢業務許可。 馬百亞、王會潔的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條關于“未經國務院證券監督管理機構批準,任何單位和個人不得經營證券業務”規定,構成《證券法》第一百九十七條所述的“未經批準,擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的”行為。 根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十七條的規定,證監會決定沒收馬百亞、王會潔違法所得268.64 萬元,并處以268.64 萬元罰款,“沒一罰一”共計537.28 萬元。 證監會稱,馬百亞、王會潔有提供重要線索,屬于從輕情節,上述“沒一罰一”是法律規定范圍內的罰款最低幅度。

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